證券投資基金模擬題
『壹』 證券從業考試的模擬題哪裡能下
我給你一套吧,是我做好了的.你可以把其中的一些東西刪除掉.我沒有處理過
判斷題
1: 證券發行人將證券出售給社會投資者,這―切是由證券承銷商來完成的。所以,證券發行人就是證券承銷商。
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2: 我國證券市場對外開放正處於適度控制下的半開放狀態。
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3: 證券在我國屬於「舶來品」,最早的股票是外商股票。
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4: 機構投資者是證券市場最廣泛的投資者。
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5: 貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。
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6: 憑證式國債和封閉式基金交易憑證屬於非上市證券。
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7: 股份制的金融機構發行的股票並沒有定義為一般的公司股票,而是歸類於金融證券。
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8: 權利的發生是以證券的製作和存在為條件的,這類證券是設權證券。
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9: 所謂不記名股票,是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。
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10: 股票應具備《公司法》規定的有關內容,如果缺少規定的要件,股票就無法律效力。
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11: 股票的市場價格主要由股票的內在價值所決定,同時也受許多其他因素的影響,其中最直接的影響因素是心理因素。
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12: 通貨膨脹既有刺激股票市場的作用,又有抑制股票市場的作用。
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13: 普通股股東只能自己出席股東大會,不得委託他人代為行使表決權。
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14: 可轉換優先股票是指在一定條件下可以轉換成普通股票的優先股票。
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15: 外資股是指在境外上市的股票。
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16: 債券的償還期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間。
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17: 當償還期內的市場利率上升且超過債券票面利率時,持固定利率債券的人要承擔相對利率較低或債券價格下降的風險。
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18: 無記名國債屬於一種具有實物券面的債券。
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19: 附新股認股權公司債與可轉換公司債相同,在行使新股認購權之後,債券的形態即消失。
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20: 目前,我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅,只有國債和國家發行的金融債券利息可免繳個人所得稅。
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21: 貨幣國債可分為本幣國債和外幣國債。
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22: 歐洲債券的發行不需要發行地官方主管機構的批准,也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。
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23: 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金,交由基金託管人管理和運用。
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24: 投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。
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25: 契約型基金是通過基金章程來規范當事人行為的。
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26: 開放式基金的贖回價一般是基金單位凈資產值加一定的贖回費。
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27: 在我國,無論是公司型基金還是契約型基金,基金管理人必須與託管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立。
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28: 出現巨額贖回的情形時,基金管理人有權對基金凈資產暫停估值。
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29: 成為基金管理人的重要條件之一就是具備安全、高效的清算、交割能力。
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30: 國債基金和貨幣市場基金的收益均受市場利率變化的影響,並且變化方向一致。
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31: 金融工具價格的變幻莫測,決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性,成為金融衍生工具高風險的重要誘因。
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32: 遠期利率協議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。
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33: 金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當日收盤價交割一定數量的某種金融商品的標准化契約。
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34: 金融性匯率風險是指在國際借貸中因匯率變動而使其中一方遭受損失的可能性。
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35: 利率期貨的標的物是利率指數。
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36: 期貨市場上的投機者當預計價格下跌時,就會建立期貨空頭。
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37: 金融期權和金融期貨一樣,都採用逐日結算制度。
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38: 通常,期權基礎資產價格的波動性越大,期權價格越高。
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對
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對
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39: 證券交易市場是證券發行市場的基礎和前提。
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40: 隨著市場經濟的發展發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。
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對
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41: 在證券交易所內,買賣雙方直接進行證券交易。
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42: 在三板市場上,一家公司可以委託多家公司代辦其股份轉讓業務。
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43: 計算期加權股價指數又稱派許加權指數。
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對
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對
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44: 新上市的基金自上市後第二個交易日起納入指數計算范圍。
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對
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對
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45: 股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入。
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對
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46: 公司融資產生的財務杠桿是「雙刃劍」,當融資產生的利潤大於債息率時,給股東帶來的是收益增長的效應;反之,就是財務減少的財務風險。
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對
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對
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47: 證券投資的風險性越高,意味著遭受損失的可能性越大,其收益率會越低。
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48: 證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經證券監督管理機構批准。
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對
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對
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49: 未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議。
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對
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50: 證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管與結算服務,並以盈利為目的公司法人。
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51: 公司在中央交收體制下實行會員法人結算制度。
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對
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對
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52: 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結算公司集中完成,主要模式為:證券登記結算公司作為中央對手方,與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。
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對
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對
試題分數:0.5 得分:0.5
53: 證券服務機構作為證券市場的參與者,如果存在違法違規行為,按照無過錯推定原則來承當法律責任。
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54: 我國《證券法》的適用范圍包括股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易。
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對
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對
試題分數:0.5 得分:0.5
55: 修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的半數以上通過才行。
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對
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56: 行政手段是證券市場監管的主要手段,約束力強。
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試題分數:0.5 得分:0.5
57: 中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。
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考生答案:
對
標准答案:
對
試題分數:0.5 得分:0.5
58: 內幕交易的行為方式表現為行為主體得知某證券的內幕消息後自己從事買賣證券的交易行為。
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對
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59: 經批准從事證券業務經營和中介服務的機構及個人,只要承認協會章程,遵守協會各項規則,均可申請成為證券業協會會員。
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60: 證券從業人員不得為達到排除競爭的目的,不正當地利用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。
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考生答案:
對
標准答案:
對
試題分數:0.5 得分:0.5
單選題
61: 證券是指各類記載並代表一定權利的( )。
A:書面憑證
B:法律憑證
C:貨幣憑證
D:資本憑證
考生答案:
B
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0.5
62: 以下關於有價證券的說法,錯誤的是( )。
A:本身沒有價值
B:持有者可憑券獲得一定的收入
C:是實際資本的一種形式
D:是分配和籌措資金的手段
考生答案:
A
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0
63: 社會保障基金投資於銀行存款和國債的比例不得低於( )。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
考生答案:
D
標准答案:
D
試題分數:0.5 得分:0.5
64: 證券自律性組織包括( )。
A:證券交易所和證券監管機構
B:證券交易所和證券行業協會
C:證券監管機構和證券行業協會
D:證券公司和證券行業協會
考生答案:
B
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0.5
65: 在我國政府對WTO的承諾中,外國證券機構直接從事B股交易以及外國機構駐華代表處成為證交所特別會員的申請可由( )受理。
A:證券交易所
B:中國財政部
C:中國證券監督管理委員會
D:證券交易所所在地的證監會派出機構
考生答案:
D
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0
66: 目前,我國的股票發行制度是( ),並配之以發行審核制度和保薦制度。
A:審批制
B:注冊制
C:核准制
D:計劃制
考生答案:
C
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0.5
67: 世界上第一家股票交易所在( )成立。
A:美國紐約
B:荷蘭阿姆斯特丹
C:英國倫敦
D:美國費城
考生答案:
B
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0.5
68: 證券的持有人可按自己的需要靈活地轉讓證券以換取現金,是證券的( )特徵。
A:期限性
B:收益性
C:流動性
D:風險性
考生答案:
C
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0.5
69: 股票本身沒有價值,但代表著一定價值量的資產並有分配股息紅利的請求權,表明股票是( )。
A:有價證券
B:要式證券
C:證權證券
D:資本證券
考生答案:
B
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0
70: 股票的永久性特徵反映了( )之間比較穩定的經濟關系。
A:股東與股東
B:股東與董事會
C:股東與股份公司
D:股東與股票市場
考生答案:
C
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0.5
71: 以下不屬於無面額股票特點的是( )。
A:便於股票分割
B:為股票發行價格的確定提供依據
C:發行價格靈活
D:轉讓價格靈活
考生答案:
B
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0.5
72: 每股股票所代表的實際資產價值是指股票的( )。
A:票面價值
B:賬面價值
C:清算價值
D:內在價值
考生答案:
C
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0
73: 13、股票價格水平反映經濟周期變動的( )。
A:證券指標
B:先導性指標
C:同步性指標
D:滯後性指標
考生答案:
B
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0.5
74: 當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新股票時,原普通股股東享有( )。
A:優先認股權
B:認購優先股的權利
C:分配參與權
D:優先退股權
考生答案:
A
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0.5
75: 股份有限公司進行破產清算時,資產清償的先後順序是( )。
A:債權人、優先股東、普通股東
B:債權人、普通股東、優先股東
C:普通股東、優先股東、債權人
D:優先股東、普通股東、債權人
考生答案:
A
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0.5
76: 我國《公司法》規定,上市公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發行股份的比例不得低於( )。
A:25%
B:20%
C:15%
D:10%
考生答案:
D
標准答案:
D
試題分數:0.5 得分:0.5
77: 債券是發行人依照法定程序發行,並約定在一定期限還本付息的有價證券。它反映的是( )的關系。
A:契約
B:所有權使用權
C:債權債務
D:權利義務
考生答案:
C
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0.5
78: 一般來說,期限較長的債券,( ),利率應該定得高一些。
A:流動性強,風險相對較小
B:流動性強,風險相對較大
C:流動性差,風險相對較小
D:流動性差,風險相對較大
考生答案:
D
標准答案:
D
試題分數:0.5 得分:0.5
79: 我國現階段的國債種類中,屬於實物債券的是( )
A:無記名國債
B:公司債券
C:企業債券
D:金融債券
考生答案:
A
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0.5
80: 政府債券的最初功能是( )。
A:彌補財政赤字
B:籌措建設資金
C:便於調控宏觀經濟
D:便於金融調控
考生答案:
A
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0.5
81: 政府為了實施某種特殊政策而發行的國債是( )。
A:赤字國債
B:建設國債
C:戰爭國債
D:特種國債
考生答案:
D
標准答案:
D
試題分數:0.5 得分:0.5
82: 在國內發行人民幣金融債券始於( )年。
A:1950
B:1952
C:1985
D:1982
考生答案:
D
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0
83: 公司不以任何資產作擔保而發行的債券是( )。
A:信用公司債
B:保證公司債
C:抵押公司債
D:信託公司債
考生答案:
A
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0.5
84: 從幣種的角度分析,國際債券的( )大於國內債券。
A:通貨膨脹風險
B:利率風險
C:匯率風險
D:信用風險
考生答案:
C
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0.5
85: 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金,交由( )存放。
A:基金託管人
B:基金承銷公司
C:基金管理公司
D:基金投資顧問
考生答案:
A
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0.5
86: 投資基金的風險可能小於( )。
A:股票
B:固定利率債券
C:浮動利率債券
D:債券
考生答案:
A
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0.5
87: 認購公司型基金的投資人是基金公司的( )。
A:債權人
B:受益人
C:股東
D:委託人
考生答案:
C
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0.5
88: 證券投資基金有不同的投資目的,對於收入型基金來說( )。
A:資產成長的潛力較大,損失本金的風險相對較低
B:資產成長的潛力較小,損失本金的風險相對較低
C:資產成長的潛力較大,損失本金的風險相對較高
D:資產成長的潛力較小,損失本金的風險相對較高
考生答案:
A
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0
89: 證券投資基金資產的名義持有人是( )。
A:基金投資者
B:基金管理人
C:基金託管人
D:基金監管人
考生答案:
B
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0
90: 基金持有人與基金管理人之間的關系是( )。
A:債權債務關系
B:經營與監管的關系
C:所有者與經營者的關系
D:持有與託管的關系
考生答案:
C
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0.5
91: 假設某基金2007年8月某估價日計算的基金資產凈值為100,000萬元,管理費率為1.5%,則該基金當月應提取的管理費為( )。
A:1000萬元
B:1500萬元
C:127.4萬元
D:4650萬元
考生答案:
B
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0
92: 基金的收益來源中的資本利得指的是( )。
A:普通股票或優先股票分紅產生的現金收入
B:對證券低買高賣獲得的差價收入
C:投資於固定收益債券的利息收入
D:向基金持有人收取的綜合費用收入
考生答案:
B
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0.5
93: 投資者進行金融衍生工具交易時,要想獲得交易的成功,必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷,這是衍生工具的( )所決定的。
A:跨期性
B:杠桿性
C:風險性
D:投機性
考生答案:
A
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0.5
94: 在下列金融衍生工具中,哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的( )。
A:遠期合約
B:期貨合約
C:期權合約
D:互換合約
考生答案:
C
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0.5
95: 目前世界上金融期貨是在( )進行集中交易。
A:只在期貨交易所
B:只在證券交易所
C:期貨交易所或證券交易所
D:場外市場
考生答案:
C
標准答案:
C
試題分數:0.5 得分:0.5
96: 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨是按( )來劃分的。
A:時間標准
B:基礎工具
C:合約履行時間
D:投資者的買賣行為
考生答案:
B
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0.5
97: 先在期貨市場買進期貨,以便將來在現貨市場買進時不致因價格上漲而造成經濟損失的期貨交易方式是( )。
A:多頭套期保值
B:空頭套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
考生答案:
A
標准答案:
A
試題分數:0.5 得分:0.5
98: 看漲期權的買方具有在約定期限內按( )價格買入一定數量金融資產的權利。
A:市場價格
B:買入價格
C:賣出價格
D:協定價格
考生答案:
D
標准答案:
D
試題分數:0.5 得分:0.5
99: 金融期權的買方立即執行該期權所能獲得的收益稱為期權的( )。
A:市場價值
B:內在價值
C:時間價值
D:票面價值
考生答案:
B
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0.5
100: 可轉換債券的票面利率一般( )相同條件下的不可轉換債券的票面利率。
A:高於
B:低於
C:等於
D:不確定
考生答案:
B
標准答案:
B
試題分數:0.5 得分:0.5
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『貳』 證券投資基金考試押題下載哪找
你說的是證券從業考試中的證券投資基金吧,證券從業屬於全國統考,並且是題庫隨機抽題的形式,上機操作。還是需要自己多做題,多看書,考試才能順利通過,加油!!望採納。
『叄』 證券投資基金考試
說實話,你要安下心來,想考過基金么?那就當做這是必須過的考試,因為基礎和交易是你當初必須過的,所以你投入的心力較多,可基金讓你相對有了安全感,你會隱約覺得「可考可不考」所以,你必須先安下心來對待。
沒別的方式,就是看書,細致的看書,最少你要看明白,記得下來記不下來先放一邊,你要把定義亂七八糟的先分清,然後就是審題,不要毛躁!如果你看書細致,到位,那麼考試的時候你心會比較踏實,不會毛躁和浮躁。因為往往都是看書不細,心裡覺得不踏實,對定義不熟,才會答錯。
我基金考下來了,分數不高,說實話整本書都吃透,我覺得我還不是那種人才,所以有的實在不懂就先放棄,先掌握必須看的那部分,最後有時間在考試之前,再去臨時抱抱佛教。
祝你成功!你要有必過的信心!才能考過!當初就是營業部要求考過基金,我才考過了,現在分析那科沒人要求,我就比較鬆懈了。
『肆』 基金從業資格考試 模擬試題 哪個好
考試哪個科目簡單都是應人而異的,但就考過的人員反應過來,科目二會更簡單一點。
兩個科目的區別如下:
1、基金從業科目二(證券投資基金基礎知識)偏理一點,計算題較多。偏重實操,計算分析的能力。考試內容貼近公募從業人群。
主要以證券投資基金的理論知識為主基金基礎知識考試中計算分析題偏多,涉及基金費用、基金投資、債券、股票、投資理論的、圖表的內容。
2、基金從業科目三(私募股權投資基金基礎知識)偏文一點,法律條規較多,專業術語和概念少,容易理解。考試內容貼近私募從業人群。主要以私募股權投資基金的概念、分類、參與主體、募集與設立、投資、投資後管理、項目退出、內部管理、行政監管、行業自律管理及相關法律法規內容。
『伍』 誰有2010年證券從業考試的《證券市場基礎》《證券投資基金》的真題
2010年證券從業資格考試《投資基金》全真試題
一、單選題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1.1879年,英國公布( ),使投資基金脫離了原來的契約形態,發展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問法》
D.《投資公司法》
2.與股票、債券不同,證劵投資基金反映的經濟關系是( )。
A.所有權關系
B.債權債務關系 考試大論壇
C.信託關系
D.合夥投資關系
3.開放式基金的買賣價格以( )為基礎。
A.市場供求關系
B.市場存款利率
C.基金份額凈值
D.基金份額總額
4.下列各項中,不是基會合同的當事人的是( )。
A.基金銷售機構
B.基金份額持有人 來源:考試大網
C.基金管理人
D.基金託管人
5.以其他證券投資基金為投資對象,其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為( )。
A.指數基金
B.基金中的基金
C.傘型基金
D.信託投資單位
6.根據中國證監會對基金類別的分類標准,( )以上的基金資產投資於股票的為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%D.80%
7.個別證券特有的風險是( )。
A.操作風險
B.系統性風險
C.非系統性風險
D.管理運作風險
8.QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封閉式基金合同生效的條件之一是,基金份額持有人人數要達到( )人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通過證券營業部進行發售封閉式基金份額的方式稱為( )。
A.網上發售
B.網下發售
C.回撥機制
D.回購機制
11.根據有關規定,開放式基金的認購費率不得超過申購金額的( )。
A.1%
B.2%
C.5%
D.8%
12.由於ETF基金標的指數調整而出現的現金替代屬於( )。
A.可能現金替代
B.禁止現金替代
C.可以現金替代
D.必須現金替代
13.關於基金管理公司主要股東應具備的條件,下列說法不正確的是( )。
A.注冊資本不低於5億元人民幣
B.持續經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全
C.從事證券經營等金融資產管理業務
D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
14.考察基金產品線的內涵角度一般不包括( )。
A.產品線的長度
B.產品線的寬度
C.產品線的深度
D.產品線的高度
15.下列不屬於基金管理公司內部控制機制的是( )。
A.風險控制制度
B.員工自律
C.公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制
D.董事會領導下的審計委員會和監督員的檢查、監督、控制和指導
16.開放式基金託管人全面行使職責的主要階段是( )。
A.簽署基金合同階段
B.基金募集階段
C.基金運作階段
D.基金終止階段
17.增發新股的資金清算屬於( )。
A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間債券市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內資金清算
18.託管人內部控制的基礎是( )。
A.環境控制
B.風險評估
C.控制活動
D.信息溝通
19.基金銷售的( )反映了從投資者的需要出發向投資人銷售合理的產品,堅持了投資人利益優先的原則,也是監管機構對基金銷售的要求。
A.服務性
B.專業性
C.持續性
D.適用性
20.基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——;贖回費在扣除手續費後,余額不得低於贖回費總額的——,並應當歸人基金財產。( )
A.10%.25%
B.5%,25%
C.10%,30%
D.5%,30%
21.營銷組合四大要素不包括( )。
A.產品
B.費率
C.促銷
D.售後服務
22.銷售業務流程式控制制的內容不包括( )。
A.制定完善的資金清算流程
B.建立科學的基金產品評價體系
C.制定《投資人權益須知》
D.制定客戶服務標准
23.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績,但基金合同生效不足( )個月的除外。
A.6
B.9來源:考試大
C.12
D.15
24.( )定期評估基金行業的估值原則和程序,並對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。
A.基金管理公司
B.託管銀行
C.基金估值工作小組
D.基金注冊登記機構 來源:www.examda.com
25.當基金份額凈值計價出現錯誤時,( )應當立即糾正,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。
A.基金管理人
B.基金託管人
C.基金登記機構
D.監管部門
26.基金( )對其資產按規定進行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
27.基金持有的金融資產應計人( )。
A.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
B.持有至到期投資
C.貸款和應收款項
D.可供出售的金融資產
28.假設某封閉式基金7月18H的基金資產凈值為35000萬元人民幣,7月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。那麼,該基金7月19日應計提的託管費是( )元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.通常情況下,交易所上市的有價證券以其估值H的( )估值。
A.平均價
B.收盤價
C.開盤價
D.預期收益的現值
30.買入返售金融資產收入屬於( )。
A.利息收入
B.投資收人
C.其他收入
D.公允價值變動損益
31.下列各項不屬於基金費用的是( )。
A.管理人報酬
B.託管費
C.交易費用
D.基金申購費
32.關於基金稅收,下列說法正確的是( )。
A.對金融機構買賣基金的差價收入徵收營業稅
B.企業投資者買賣基金份額徵收印花稅
C.對企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入,不徵收企業所得稅
D.企業投資者從基金分配中獲得的收入,徵收企業所得稅
33.代表基金份額10%以卜的基金份額持有人自行召集召開持有人大會的,此類持有人應至少提前( )日公告持有人大會的召開時問、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A.10
B.15
C.30
D.45
34.基金合同的主要披露事項不包括( )。
A.基金運作方式
B.基金收益分配原則
C.基金資產凈值的計算方法和公告方式
D.風險警示內容
35.目前較為合理的評價基金業績表現的指標是( )。
A.期末基金份額凈值
B.期末可供分配基金份額利潤
C.加權平均基金份額本期利潤
D.凈值增長指標
36.關於基金監管目標,下列說法錯誤的是( )。
A.保護投資者利益
B.保證市場的公平、效率和透明
C.消除系統風險
D.推動基金業的規范發展
37.我國基金市場的監管主體是( )。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.證券交易所
D.中國證券業協會
38.中國證監會發布的( ),旨在進一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應遵循的具體原則和方法。
A.《證券投資基金管理公司治理准則(試行)》
B.《基金管理公司內部控制指導意見》
C.《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》
D.《基金管理公司公平交易制度指導意見》
39.某基金名稱顯示了投資方向,那麼它應當有( )以上的非現金基金資產屬於該投資方向確定的內容。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
40.假定證券A的收益率分布如表1所示。
那麼,該證券的期望收益率為( )。
A.20.6%
B.21.6%
C.22.8%
D.23.6%
41.在證券組合管理的基本步驟中,投資時機的選擇是( )階段的主要工作。
A.進行證券投資分析
B.組建證券投資組合
C.投資組合的修正
D.投資組合業績評估
42.假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成,組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高,並且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52,那麼( )。
A.組合P的總風險水平高於Ⅰ的總風險水平
B.組合P的總風險水平高於Ⅱ的總風險水平
C.組合P的期望收益水平高於Ⅰ的期望收益水平
D.組合P的期望收益水平高於Ⅱ的期望收益水平
43.關於市場組合,下列敘述錯誤的是( )。
A.它包括所有風險資產
B.它在有效邊界上
C.市場組合中所有證券所佔比重和它們市值成正比
D.它是資本市場線和無差異曲線的切點
44.下列不屬於資本資產定價模型假設條件的是( )。
A.投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平,依據方差(或標准差)評價證券組合的風險水平
B.投資者對證券的收益、風險及證券問的關聯性具有完全相同的預期
C.證券市場的風險波動強度不大
D.資本市場沒有摩擦
45.下列( )不是資產配置的目標。
A.改善投資者面臨的環境
B.降低投資風險
C.提高投資收益
D.消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險
46.確定資產類別收益預期的主要方法有( )。
A.風險收益法
B.情景綜合分析法
C.預期收益最大化法
D.成本收益法
47.買人並持有策略、恆定混合策略、投資組合保險策略不同的特徵主要表現在三個方面,其中不包括( )。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市場環境
D.對流動性的要求
48.採用( )策略時,股價上升賣出股票,股價下跌買入股票。
A.戰略性資產配置
B.恆定混合策略
C.戰術性資產配置
D.投資組合保險策略
49.下列屬於消極性股票投資策略的是( )。
A.以技術分析為基礎的投資策略
B.以基本分析為基礎的投資策略
C.市場異常策略
D.指數型投資策略
50.市盈率和市凈率是基本分析的重要指標,某公司的股價為15元,每股凈利潤為0.5元,每股凈資產3元,其市盈率和市凈率分別為( )。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
51.股票投資風格指數是對股票投資風格進行( )的指數。
A.風險評價
B.業績評價
C.資產評價
D.負債評價
52.常見的市場異常策略不包括( )。
A.小公司效應
B.低市盈率效應
C.行業周期效應
D.被忽略的公司效應
53.以投資期分析為基礎,債券互換的類型不包括( )。
A.替代互換
B.市場問利差互換
C.交叉互換
D.稅差激發互換
54.選擇債券指數化投資的原因不包括( )。
A.可獲得超越市場的收益
B.經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績並不好
C.指數化組合管理所收取的管理費用更低
D.選擇指數化債券投資策略,有助於基金發起人增強對基金經理的控制力
55.( )是使投資組合中債券的到期期限集中於收益曲線的一點。
A.兩極策略
B.子彈式策略
C.梯式策略
D.指數化策略
56.某貼息債券面值為100元,3月1日的貼現價格為98元,5月1日到期,採取單利計算,則到期收益率為( )。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
57.使用現金比例變化法,首先需要確定基金的( )。
A.投資目標
B.特殊現金比例
C.投資結構
D.正常現金比例
58.對管理公司本身表現的衡量屬於( )。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微觀衡量
D.絕對衡量
59.特雷諾指數考慮的是( )。
A.總風險
B.市場風險
C.非系統風險
D.部門風險
60.假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、-3%,那麼該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為( )。
A.2%:1.51%
B.1.51%;2%
C.0.5%;0.38%
D.0.38%;0.5%
二、多選題(共40題40分,每題1分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
1.( )是直接投資工具,籌集的資金主要投向實業領域。
A.股票
B.債券
C.公司型基金
D.契約型基金
2.證券投資基金在我國的作用主要包括( )。
A.為中小投資者拓寬投資渠道
B.提高投資者的投資回報
C.優化金融結構,促進經濟增長
D.促進證券市場的穩定和健康發展
3.證券投資基金市場服務機構包括( )。
A.基金銷售機構
B.基金投資咨詢公司
C.證券交易所
D.基金評級公司
4.依據基金運作方式的不同,可以將基金分為( )。
A.封閉式基金
B.契約型基金
C.開放式基金
D.公司型基金
5.基金份額持有人享有的權利包括( )。
A.分享基金財產收益
B.參與分配清算後的剩餘基金財產
C.按照規定要求召開基金份額持有人大會
D.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額
6.公募基金主要具有的特徵有( )。
A.可以面向社會公開發售基金份額和宣傳推廣,基金募集對象不同定
B.投資金額要求低,適宜中小投資者參與
C.主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為日標客戶
D.遵守基金法律和法規的約束,並接受監管部門的嚴格監管
7.成長型基金的主要投資對象包括( )。
A.有較大升值潛力的公司股票
B.新興行業股票
C.大盤藍籌股
D.政府債券和公司債
8.1OF與ETF之間的區別體現在( )。
A.申購、贖回的標的不同
B.申購、贖回的場所不同
C.基金投資策略不同
D.對申購、贖回限制不同
9.目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括( )。
A.1年以內的銀行定期存款8.可轉換債券
C.期限在1年以內的央行票據
D.剩餘期限在397天以內的浮動利率債券
10.基金管理人向中國證監會提交的申請核准文本中,被稱為「草案」的有( )。
A.基金上市交易草案
B.基金合同草案
C.基金託管協議草案
D.招募說明書草案
11.折(溢)價率反映( )之間的關系。
A.開放式基金份額凈值
B.封閉式基金份額凈值
C.基金份額面值
D.二級市場價格
12.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為交易日的( )。
A.9:00~11:OO
B.9:30~11:30
C.13:00~15:00
D.13:00~15:00
13.ETF交易中,辦理場外現金認購的投資者,認購以ETF份額申請,其認購金額是( )的乘積。
A.認購價格
B.認購份額
C.1-認購費率
D.1+認購費率
14.關於基金管理公司一般決策程序,下列敘述正確的有( )。
A.研究發展部提出研究報告
B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃
C.基金投資部制定投資組合的具體方案
D.風險控制委員會提出風險控制建議
15.基金管理公司的機構設置包括( )。
A.投資管理部門
B.風險管理部門
C.市場營銷部門
D.基金運營部門
16.基金管理公司制定內部控制制度的原則有( )。
A.合法、合規性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.適時性原則
17.基金管理公司向特定對象提供咨詢服務,不得有下列( )行為。
A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益
B.承諾投資收益
C.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
D.代理投資咨詢客戶從事證券投資
18.關於基金財產保管的基本要求,下列說法正確的有( )。
A.基金託管人必須將基金資產與自有資產嚴格分開
B.不同基金財產的債權債務不得相應抵消
C.基金託管人沒有單獨處分基金財產的權利
D.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失
19下列各項屬於基金託管人內部控制原則的有( )。
A.合法性原則
B.完整性原則
C.靈活性原則
D.審慎性原則
20.基金財產不得用於下列( )投資或者活動。
A.承銷證券
B.向他人貸款
C.投資股票
D.向他人提供擔保
21.下列基金資產賬戶中,屬於以託管人和基金聯名的方式開立的賬戶有( )。
A.銀行存款賬戶
B.結算備付金賬戶
C.上海證券交易所證券賬戶
D.深圳證券交易所證券賬戶
22.交易所資金清算包括( )。
A.增發新股的資金清算
B.股票、債券買賣的資金清算
C.申購新股的資金清算
D.回購交易的資金清算
23.基金託管人對基金管理人復核的財務報表有( )。
A.基金資產負債表
B.基金經營業績表
C.基金收益分配表
D.基金凈值變動表
24.基金營銷的微觀環境指與公司關系密切、能夠影響公司服務顧客的能力的各種因素,主要包括( )。
A.人口
B.客戶
C.公眾
D.競爭對手
25.基金客戶服務方式包括( )。
A.電話服務中心
B.郵寄服務
C.「一對一」專人服務
D.講座、推介會和座談會
26.開放式基金的費用主要包括( )。
A.管理費
B.託管費
C.申購費和贖回費
D.持續銷售服務費
27.關於證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備的條件,下列說法錯誤的有( )。
A.最近5年內沒有因違法違規行為受到行政處罰和刑事處罰
B.注冊資本不低於3000萬元人民幣,必須為實繳貨幣資本
C.高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金代銷業務,並具備從事3年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工=作經歷
D.持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度
28.下列各項屬於我國基金銷售渠道的有( )。
A.證券公司
B.獨立的理財顧問
C.商業銀行
D.基金超市
29.後台管理系統應當具備的功能有( )。
A.對基金銷售分支機構、網點和基金銷售人員的管理、考核、行為監控等功能
B.交易清算、資金處理的功能
C.提供投資資訊功能
D.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業的功能
30.關於QDⅡ基金份額凈值的計算和披露,下列說法正確的有( )。
A.基金份額凈值應當至少每周計算並披露一次,如基金投資衍生品,應當在每個工作日計算並披露
B.基金份額凈值應當在估值日次日披露
C.基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算並披露
D.基金資產的每一買人、賣出交易應當在最近份額凈值的計算中得到反映
31.基金銷售過程中由投資者自己承擔的費用包括( )。
A.基金申購費
B.基金贖回費
C.基金轉換費
D.基金託管費
32.基金的會計核算對象包括( )的核算。
A.投資類
B.負債類
C.資產負債共同類
D.損益類
33.持有證券的上市公司行為的核算涉及( )等公司行為的核算。
A.新股
B.紅股
C.紅利
D.配股
34.與基金利潤有關的財務指標包括( )。
A.本期利潤
B.毛利潤
C.期末可供分配利潤
D.未分配利潤
35.我國對( )買賣基金的差價收入必須徵收營業稅。
A.銀行
B.非銀行金融機構
C.個人投資者
D.非金融機構
36.下列屬於基金信息披露禁止行為的有( )。
A.對基金業績進行預測
B.違規承諾收益
C.詆毀其他基金管理人
D.登載基金過往業績
37.基金信息披露的實質性原則包括( )。
A.真實性原則
B.准確性原則
C.規范性原則
D.及時性原則
38.下列各項中不屬於ETF相關信息披露義務人應遵守業務規則有( )。
A.《上海證券交易所證券投資基金上市規則》
B.《交易型開放式指數基金業務實施細則》
C.《上市開放式基金業務規則》
D.《上市開放式基金業務指引》
39.基金財務報表附註的披露內容主要包括( )。
A.基金基本情況
B.會計報表的編制基礎
C.關聯方關系及其交易
D.金融工具風險及管理
40.QDⅡ基金在披露相關信息時,下列說法正確的有( )。
A.可同時採用中、英文,並以英文為准
B.可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種汁算並披露凈值信息
C.當涉及幣種之間轉換的,應披露匯率數據來源,並保持一致性
D.QDⅡ基金應至少每周計算並披露一次凈值信息